Internationales Geschäft: Wie eine FCPA-Verletzung die strafrechtliche Haftung in eine zivilrechtliche Haftung umwandeln kann

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Nun gibt es einen weiteren grund, um verstöße gegen das foreign corrupt practices act zu fürchten: haftpflicht gegenüber dritten zusätzlich zur strafrechtlichen verfolgung durch die regierung.

Das Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) ist eine der wenigen Handlungen extraterritorialer Gesetze, die das Geschäftsverhalten der USA über die Grenzen der USA hinaus regeln. Es verbietet ausdrücklich die Bestechung ausländischer Beamter oder ihrer Vertreter bei Geschäften im Ausland. Vor ein paar Monaten habe ich Ihnen drei potenzielle FCPA-Fallen und vier Möglichkeiten zur Vermeidung einer FCPA-Verletzung mitgeteilt. Nun gibt es einen neuen Grund, das Foreign Corrupt Practices Act zu befürchten - ein zivilrechtliches Verfahren gegen Dritte, zusätzlich zur staatlichen Strafverfolgung.

Lassen Sie mich erklären.

Das FCPA ist ein Strafrecht, das nur von der Regierung durchgesetzt werden kann, normalerweise dem Justizministerium und der Securities Exchange Commission. Das Justizministerium räumt jedoch ein, dass Verstöße gegen den FCPA „Anlass zu Verstößen gegen den FCPA geben können Privatgelände Klagegründe im Rahmen des Gesetzes über Einflussnahme auf betrügerische und korrupte Organisationen („RICO“) oder auf Klagen nach Bundes- oder Landesgesetzen “(Hervorhebung hinzugefügt). Die Sprache "Handlungen nach Bundes- oder Landesgesetzen" lässt Sie offen für so ziemlich jede zivilrechtliche Theorie, die jemand versuchen kann, Stock zu machen.

Bevor Sie "Doppelte Gefahr" aus dem Spiel bringen, das Konzept, dass Sie nicht zweimal für dasselbe Vergehen vor Gericht gestellt werden können, müssen Sie bedenken, dass es mehrere Klagen (oder Rechtsgründe) geben kann zugrunde liegende Fakten. Am gebräuchlichsten ist ein Bundesanspruch, der mit einem staatlichen Gesetzesanspruch gekoppelt ist, oder ein strafrechtlicher Anspruch, der mit einem Zivilanspruch gekoppelt ist (siehe O. J. Simpson hier).

Leider kann das finanzielle Haftpflichtrisiko manchmal höher sein als das kriminelle Risiko. Nehmen Sie zum Beispiel den Fall Titan, Inc. Sie leisteten unangemessene Zahlungen an Regierungsbeamte in Afrika und Asien und zahlten dem US-Justizministerium und der Securities and Exchange Commission Geldbußen von mehr als 40 Millionen US-Dollar (Anwaltsgebühren sind in dieser Zahl nicht enthalten.) ). Anschließend erhielten sie weitere 61,5 Millionen US-Dollar, um eine Sammelklage gegen einen entsprechenden Aktionär zu klagen. Autsch!

Neben Aktionärsklagen können sich FCPA-Übertreter auch mit Zivilklage gegen die FCPA-Vergehen von Konkurrenten befassen, die behaupten, dass die Bestechungen einen unlauteren Wettbewerb darstellen, der dazu geführt hat, dass sie ein Vertragsangebot verloren haben, sowie andere Regierungen, die behaupten, sie seien überbezahlt, weil die überhöhten Kosten durch den Übertreter in Rechnung gestellt wurden einschließlich Bestechungszahlungen an Schurken der Regierung.

Laut einem aktuellen Bericht hat der Trend zu parallelen Zivilprozessen im Zusammenhang mit FCPA-Verstößen in den letzten zehn Jahren zugenommen (kostenlose Registrierung erforderlich). Es zahlt sich daher mehr denn je aus, diese vier Tipps zur Vermeidung eines FCPA-Verstoßes zu befolgen:



  1. Machen Sie sich mit den FCPA-Anforderungen vertraut, bevor Sie im Ausland tätig werden

  2. Einrichtung eines effektiven FCPA-Compliance-Programms zur frühzeitigen Erkennung und Behebung von Problemen.

  3. Verwalten Sie genaue Bücher und Aufzeichnungen, um finanzielle Transparenz zu schaffen und die Integrität Ihres Unternehmens zu gewährleisten. und

  4. Wenn Sie sich nicht sicher sind, ob ein Vorgehen geplant ist und Sie versuchen, später um Verzeihung zu bitten, könnte dies als frustrierend, sinnlos und teurer angesehen werden, als Sie es sich je gewünscht hätten.


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